Syllabus
دانش مالی:
آشنایی با بازار سرمایه
- تاریخچه بورس
- نقش بورس در اقتصاد
- مزایای بورس
- ریسک و بازده
مقدمات صورتهای مالی
- انواع صورتهای مالی
- اصول حسابداری
- تجزیه و تحلیل صورتهای مالی
ابزارها و نهادهای مالی
- انواع بازارها
- نهادهای مالی
- ابزارهای مالی
قواعد معاملاتی و انواع تحلیل
- قواعد معاملاتی
- مقدمه تحلیل بنیادی
- مقدمه تحلیل تکنیکال
ماهیت و منابع حقوق بازار سرمایه:
- قانون بازار اوراق بهادار مصوب 1384
- قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید مصوب 1388
- قانون احکام دائمی برنامههای توسعه
- قانون رفع موانع تولید
آشنایی با ساختار و تشکیلات بازار سرمایه:
شورای عالی بورس و اوراق بهادار
- مواد 1، 2، 3 و 4 قانون بازار اوراق بهادار و آییننامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار
سازمان بورس و اوراق بهادار
- مواد 1، 2، 5، 6 و 7 قانون بازار اوراق بهادار و آییننامه اجرایی آن
اشخاص تحت نظارت در بازار سرمایه:
ناشران اوراق بهادار
- تعریف
- تقسیمبندی ناشران
- فصول سوم، چهارم و پنجم قانون بازار اوراق بهادار
- دستورالعمل ثبت و عرضه عمومی اوراق بهادار
- دستورالعمل کنترلهای داخلی ناشران پذیرفتهشده در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران
- دستورالعمل الزامات افشای اطلاعات و تصویب معاملات اشخاص وابسته ناشران بورسی و فرابورسی
- دستورالعمل اجرایی "نحوه گزارشدهی دارندگان اطلاعات نهانی"
- دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکتهای ثبت شده نزد سازمان
- حاکمیت شرکتی در شرکتهای سهامی
- مقررات لایحه اصلاح قسمتی از قانون تجارت مصوب 1347
- دستورالعمل حاکمیت شرکتی مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار
نهاد مالی
- تعریف
- مقررات مشترک نهادهای مالی
- دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفهای مدیران نهادهای مالی
- دستورالعمل شناسایی و ثبت نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادار نزد سازمان
- مصوبه در خصوص هنجارها و اصول رفتاری مدیران نهاد مالی ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار
کارگزار
- دستورالعمل صدور مجوز تأسیس و فعالیت کارگزاری
- دستورالعمل کنترل های داخلی شرکتهای کارگزاری
- اساسنامه نمونه شرکتهای کارگزاری
شرکت تامین سرمایه
- اساسنامه نمونه شرکتهای تأمین سرمایه (سهامی عام)
- اساسنامه نمونه شرکتهای تأمین سرمایه (سهامی خاص)
- ضوابط فعالیت شرکتهای تأمین سرمایه
بازارگردان
- دستورالعمل فعالیت بازارگردانی در بورس اوراق بهادار تهران
- دستورالعمل فعالیت بازارگردانی مبتنی بر حراج در فرابورس ایران
- دستورالعمل فعالیت بازارگردانی در بورس کالای ایران
سبدگردان
- اساسنامه نمونه شرکت سبدگردان
- دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان
- شرکت سرمایهگذاری و هلدینگ
- اساسنامه نمونه شرکت سرمایهگذاری
- اساسنامه شرکت مادر (هلدینگ)
- مصوبه در خصوص تعیین حداقل سرمایه شرکتهای سرمایهگذاری و مادر (هلدینگ)
صندوق سرمایهگذاری
- انواع صندوقهای سرمایهگذاری
- اساسنامه صندوقهای سرمایهگذاری
- مصوبه در خصوص صندوقهای سرمایهگذاری در اوراق بهادار با درآمد ثابت
- مصوبه در خصوص صندوقهای سرمایهگذاری ثبت شده نزد سازمان
- مصوبه در خصوص صندوقهای سرمایهگذاری اوراق بهادار
- دستورالعمل تأسیس صندوق سرمایهگذاری زمین و ساختمان
- دستورالعمل تأسیس صندوق سرمایهگذاری پروژه
- دستورالعمل تأسیس صندوقهای سرمایهگذاری جسورانه و خصوصی
مشاور سرمایهگذاری
- دستورالعمل تأسیس و فعالیت مشاور سرمایهگذاری
- اساسنامه نمونه شرکت مشاور سرمایهگذاری (سهامی خاص)
- موسسه رتبهبندی
- دستورالعمل تأسیس و فعالیت مؤسسات رتبهبندی
- اساسنامه نمونه شرکت رتبهبندی (سهامی خاص)
- شرکت پردازش اطلاعات مالی
- دستورالعمل تأسیس و فعالیت پردازش اطلاعات مالی
- اساسنامه نمونه شرکت پردازش اطلاعات مالی
- مشاور عرضه
- دستورالعمل استفاده از خدمات مشاوران عرضه اوراق بهادار
مشاور پذیرش
- دستورالعمل صدور مجوز و فعالیت مشاور پذیرش
- شرکت مدیریت دارایی مرکزی و نهاد واسط
- دستورالعمل فعالیت نهادهای واسط
- اساسنامه نهاد واسط
- گروه خدمات بازار سرمایه
- دستورالعمل تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه
- اساسنامه شرکت گروه خدمات بازار سرمایه (سهامی خاص)
تشکلهای خودانتظام
- کانونها
- دستورالعمل عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار
- دستورالعمل تشکیل و ثبت کانونهای فعال در بازار اوراق بهادار
- اساسنامه کانون نهادهای سرمایهگذاری ایران
- اساسنامه کانون شرکتهای سرمایهگذاری سهام عدالت
- اساسنامه کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار
بورسها
- انواع بورسها
- دستورالعمل انتشار اطلاعات معاملات توسط بورس اوراق بهادار تهران (شرکت سهامی عام)
- اساسنامه بورسها
- مصوبه در خصوص تعیین حداقل سرمایه بورسها
فرابورس
- اساسنامه فرابورس ایران (سهامی عام)
- دستورالعمل انتشار اطلاعات معاملات توسط فرابورس ایران (شرکت سهامی عام)
- مصوبه در خصوص بازار پایه شرکت فرابورس ایران
شرکت سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه
- اساسنامه شرکت سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه (سهامی عام)
- دستورالعمل توثیق اوراق بهادار
- دستورالعمل ثبت، سپردهگذاری، تسویه و پایاپای
اوراق بهادار:
- تعریف
- ارکان انتشار
- انواع اوراق بهادار: اوراق بهادار سرمایه ای، سهام، اوراق بهادار بدهی، اوراق اجاره، اوراق مضاربه، اوراق مشارکت، اوراق جعاله، اوراق خرید دین، اوراق منفعت، اورق سفارش ساخت، اوراق مرابحه، اوراق رهنی، اوراق دولتی، ابزارهای مشتقه
- دستورالعمل پذیرش، عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ایران (شرکت سهامی عام)
- دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران
- آییننامه معاملات در شرکت بورس اوراق بهادار تهران
- دستورالعمل اجرایی معاملات برخط
- دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات بلوک در بورس اوراق بهادار تهران
- دستورالعمل خرید اعتباری اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران
- دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران
- دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات اوراق بهادار در فرابورس ایران
- دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران
کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا
- مصوبه در خصوص پذیرش اوراق بهادار و کالاها در بورسها و شرکت فرابورس ایران
- دستورالعمل پذیرش انبار و صدور، معامله و تسویه گواهی سپرده کالایی
- دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار قابل معامله در بورس انرژی
- دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس کالای ایران
- دستورالعمل معاملات کالا و اوراق بهادار قابل معامله در بورس انرژی ایران
- دستورالعمل معاملات کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس کالای ایران
ابزارهای مشتقه
- دستورالعمل معاملات اوراق اختیار فروش تبعی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران
- دستورالعمل معاملات قرارداد اختیار معامله در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران
- دستورالعمل معاملات قرارداد آتی در بورس اوراق بهادار تهران
تخلفات، اختلافات و جرائم:
جرائم
- فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار
- دستورالعمل اجرایی فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران
- مصوبه در خصوص به کارگیری روشهای عدالت ترمیمی در بازار سرمایه
- ضوابط متحد و یکسانسازی رویه عملی سازمان بورس و اوراق بهادار در تعقیب کیفری جرایم و برخورد با مرتکبان جرائم (موضوع بند 2 ماده 49 قانون بازار اوراق بهادار)
تخلفات
- دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه
- دستورالعمل انضباطی کارگزاران
- دستورالعمل انضباطی نهادهای مالی غیرکارگزار
- دستورالعمل انضباطی ناشران پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران
- دستورالعمل انضباطی ناشران پذیرفته شده در فرابورس ایران
- دستورالعمل موضوع ماده 18 آییننامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار
- دستورالعمل انضباطی ناشران ثبت شده پذیرفته نشده
اختلافات
- دستورالعمل آیین رسیدگی به اختلافات در هیئت داوری قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران
- دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار
- دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کانون نهادهای سرمایهگذاری ایران