مفاهیم بازارهای مالی
- ویژگی تعریف بازارهای مالی و کارکردهای آن
- طبقه بندی انواع بازارهای مالی براساس:
- حق مالی شامل: تعاریف بازار بدهی و سهام و کارکردها و ابزارهای مالی مربوط به هر یک
- تعاریف بازار پول و بازار سرمایه و کارکردهای مربوط به هر یک
- تعریف ابزارهای مالی مربوط به بازار پول (گواهی سپرده، اوراق خزانه، قراردادهای بازخرید، پذیره بانکی، اوراق تجاری و دلار اروپایی)
- ابزارهای مالی مربوط به بازار سرمایه
- تعاریف بازار اولیه و ثانویه و کارکردهای مربوط به هر یک
- تمایز میان بازار اولیه و ثانویه و چگونگی پشتیبانی بازار ثانویه از بازار اولیه
- تعاریف بازار نقدی و مشتقه و کارکردهای مربوط به هر یک
- تعریف، اهداف و کارکرد بازارهای مشتقه
- تعاریف بازارهای حراج، چانه زنی، سوم و چهارم و کارکردهای مربوط به هر یک و
- همچنین تمایز بین بازارهای مبتنی بر سفارش و بازارهای مبتنی بر قیمت و توضیح مزایا و مخاطرات هر کدام
- مقایسه تفاوت های ساختاری میان بازار بورس و فرابورس
ویژگی های سهام عادی و مفاهیم مربوطه
- تعریف سهام عادی و حقوق متعلق به سهامداران عادی
- ویژگی‌های سهام عادی و مزایا و معایب انتشار سهام عادی
- تعریف سهام عادی ثبت شده، تعهد شده، صادرشده در دست سهامداران و خزانه
- مفهوم رأی گیری تجمعی، محاسبه تعداد مشخصی از اعضای هیأت مدیره با داشتن میزان سهام مشخص و تعداد سهام مورد نیاز برای انتخاب چند عضو از اعضای انتخاب هیأت مدیره
- صرف سهام و تأثیر افزایش سرمایه با صرف بر حقوق صاحبان سهام
- تعریف افزایش سرمایه، تعریف و خصوصیات حق تقدم خرید سهام و حقوق دارندگان حق تقدم خرید سهام
ویژگی‌های سهام ممتاز و مفاهیم مربوطه
- تعریف سهام ممتاز و حقوق متعلق به سهامداران ممتاز
- انواع سهام ممتاز (مشارکتی، جمع شونده، قابل بازخرید، قابل تبدیل، با حق رأی)
- ویژگی های سهام ممتاز و مزایا و معایب انتشار آن
مفاهیم مربوط به اوراق بهادار با درآمد ثابت
- تعریف اوراق اجاره، ماهیت و ویژگی های آن
- انواع اوراق اجاره (برمبنای اجاره به شرط تملیک و اجاره عادی) و ویژگی های هریک و تفاوت های موجود میان آنها
- انواع دارایی هایی که می توان بر روی آن ها اوراق اجاره منتشر نمود
- نقش و کارکرد نهادهای مختلف در انتشار اوراق اجاره (ازجمله بانی، نهاد واسط و ...)
- ویژگی های اولیه یک ورقه قرضه، انواع ساختارهای متفاوت نرخ کوپن های اوراق قرضه و اوراق قرضه با نرخ شناور
- تعریف و محاسبه بازده جاری و بازده تا سررسید اوراق قرضه
- انواع مزایای ضمنی قابل ارایه به همراه اوراق قرضه شامل اختیارات خرید یا فروش سهام، امکان بازخرید و ... و ویژگی های هریک ویژگی های اوراق قرضه قابل بازخرید و مزایا و معایب آن برای سرمایه گذار
مفاهیم سایر اوراق بهادار
- مفاهیم اوراق مشارکت
- اوراق سفارش ساخت (استصناع)
- مفاهیم اوراق رهنی
- مفاهیم اوراق بهادار با پشتوانه دارایی
شاخص‌های بازار اوراق بهادار
- تعریف شاخص و انواع اصلی آن (شامل شاخص های بازار سهام (قیمتی و درآمدی) شاخص‌های بازار اوراق بهادار با درآمد ثابت)
- تعریف انواع شاخص‌های موجود در بازار سرمایه ایران (ازجمله شاخص قیمت و بازده نقدی (TEDPIX)، شاخص کل، شاخص (TEFIX)، شاخص صنایع، شاخص مالی، شاخص قیمت 50 شرکت فعال‌تر و...)
- کاربرد انواع مختلف شاخص ها و چگونگی تفسیر تغییرات آن ها
- انواع مختلف محاسبه شاخص (وزنی، غیروزنی)، چگونگی تعدیل پایه شاخص‌های مختلف در اثر رویدادهای شرکتی(Actions Corporate) ورود و خروج شرکت ها و سایر رویدادها و تفاوت‌های موجود میان روش محاسبه شاخص قیمتی و درآمدی
کارایی بازار و بازارهای سرمایه کارا
- تعریف بازار سرمایه کارا و مفروضات پشتوانه آن
- انواع کارایی بازار (اطلاعاتی، تخصیصی و عملیاتی) و توصیف سه شکل کارایی اطلاعاتی بازار(EMH)
آشنایی با نهادهای مالی، نقش کاربرد آنها
- کارکرد و ساختار نهادهای مالی
